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002263 *ST东南 关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》

002263 *ST东南 关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》


证券代码: 002263 : 证券简称: *ST 东南 : 公告编号: 2019- - 096浙江大东南股份有限公司 关于 收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的 公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
浙江大东南股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 5 月 10 日收到中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(浙证调查字
2019128、2019129 号),因公司、原董事长兼总经理黄飞刚涉嫌信息披露违法违
规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司、原董
事长兼总经理黄飞刚进行立案调查。公司已于 2019 年 5 月 10 日披露了《关于收
到中国证监会立案调查通知书的公告》(公告编号:2019-020)。根据规定,公司
每月发布一次《关于立案调查进展暨风险提示公告》(详见公司于指定信息披露
媒体发布的相关公告)。
2019 年 12 月 9 日,公司收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚及市
场禁入事先告知书》(浙处罚字【2019】7 号),现将其主要内容公告如下:
浙江大东南股份有限公司、黄水寿先生、黄飞刚先生、黄剑鹏先生、彭莉丽
女士、俞国政先生、史武军先生、王陈先生、赵不敏先生、席日兰女士、汪军民
先生、童宏怀先生、陶宝山先生、冯叶飞女士、钱苏凯先生、王德兴先生、王业
安先生、许海芳女士:
浙江大东南股份有限公司(以下简称“大东南股份”)涉嫌信息披露违法违
规案已由我局调查完毕,我局拟对你们作出行政处罚及市场禁入措施。现将我局
拟对你们作出行政处罚及市场禁入措施所根据的违法事实、理由和依据及你们享
有的相关权利予以告知。
经查明,大东南股份涉嫌违法的事实如下:
一、大东南股份未按期披露定期报告
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因大东南股份存在资金占用和违规担保问题且限期无法解决,中汇会计师事
务所(以下简称“中汇所”)最终出具了无法表示意见的审计报告,并将审计报
告送达大东南股份。黄飞刚考虑到非标审计报告的不良影响,且认为能够解决资
金占用和违规担保问题,决定延期披露 2018 年年度报告。
2019 年 6 月 28 日,大东南股份披露了 2018 年年度报告及 2019 年一季度报
告。
二、 大东南股份存在资金被占用未如实披露行为
大东南集团有限公司(以下简称“大东南集团”)系大东南股份控股股东。诸
暨万能包装有限公司(以下简称“诸暨万能”)系大东南集团全资子公司,宁波
大东南万象科技有限公司(以下简称“宁波万象”)系大东南股份全资子公司。
大东南集团和诸暨万能在 2016-2018 年间频繁、大量非经营性占用大东南股
份和宁波万象资金。其中,2016 年发生资金占用 52 笔,累计占用金额
931,725,129.35 元,期末占用余额 262,688,745.28 元;2017 年发生资金占用
120 笔,累计占用金额 1,103,660,751.54 元,期末占用余额 226,788,000 元;2018
年发生资金占用 103 笔,累计占用金额 665,049,313 元,期末占用余额
680,948,715.73 元。截至 2019 年 6 月 26 日,占用资金及其利息已归还。上述关
联方资金往来未按照关联交易履行临时披露义务,亦未在 2016 年年报、2017 年
半年报、2017 年年报、2018 年半年报等定期报告中如实披露。
三、大东南股份存在对外担保 未如实披露行为
2016 年至 2018 年期间,大东南股份及其全资子公司宁波万象为控股股东及
其关联方提供担保,未经股东大会审议,未按规定履行临时披露义务,亦未在
2016 年年报、2017 年半年报、2017 年年报、2018 年半年报等定期报告中如实披
露。具体情况如下:
(一)2017 年 11 月,大东南股份与德清厚道泰富管理咨询合伙企业(有限
合伙)(以下简称“厚道泰富”)签署保证合同,为大东南集团向厚道泰富 1 亿元
的借款追加连带责任保证。黄飞刚知悉担保事项,并以保证人法定代表人身份在
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保证合同签署页盖章。
(二)大东南股份、宁波万象分别于 2017 年 11 月 15 日、2018 年 2 月 1 日
与宁波厚道信尚投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“厚道信尚”)签署保证合
同,为大东南集团向厚道信尚 2400 万元借款提供连带责任保证。黄飞刚、黄剑
鹏知悉担保事项,并分别以保证人法定代表人身份在保证合同签署页签字或盖章。
(三)2018 年 2 月 1 日,大东南股份、宁波万象与宁波厚道信知投资合伙
企业(有限合伙)(以下简称“厚道信知”)签署保证合同,为大东南集团向厚道
信知 3600 万元借款提供连带责任保证。黄飞刚、黄剑鹏知悉担保事项,并分别
以保证人法定代表人身份在保证合同签署页签字。
(四)2018 年 6 月,诸暨大东南纸包装有限公司(大东南集团全资子公司)
与农行诸暨市支行签署借款合同,借款金额 3000 万元,丰球集团有限公司(以
下简称“丰球集团”)提供连带责任保证担保。大东南股份、黄飞刚、彭莉丽为
丰球集团提供反担保。
(五)2018 年 7 月,大东南集团与农行诸暨市支行签署借款合同,借款金
额 2840 万元,丰球集团提供连带责任保证担保。大东南股份、黄飞刚、彭莉丽
为丰球集团提供反担保。
(六)大东南集团与朱红卫分别于 2016 年 11 月 30 日、2017 年 1 月 7 日签
署协议书,分别向朱红卫借款 2500 万元、1000 万元,协议书的保证人签字盖章
部分有宁波万象盖章和黄剑鹏签字。2018 年 5 月 31 日,黄剑鹏在上述协议书上
注明同意保证期间延长至 2018 年 9 月 30 日止。2018 年 8 月 15 日、2018 年 12
月 31 日,宁波万象向朱红卫各出具了关于延长担保期限的函一份。
(七)2018 年 3 月 22 日,大东南股份、黄水寿、黄飞刚、黄生祥与大连金
玛商城企业集团有限公司(以下简称“大连金玛”)签署《关于大连金玛集团与
大东南集团借款的保证合同》,为同日大东南集团与大连金玛签署的借款合同项
下的主债权提供连带责任担保。
(八)2017 年 1 月 10 日,大东南股份、黄飞刚个人分别与宁波精诚星源贸
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易有限公司(以下简称“精诚星源”)签署最高额保证合同,为大东南集团与精诚
星源签署的《框架买卖合同》提供连带责任担保,黄飞刚在保证合同上签字。
(九)2018 年 1 月 18 日,大东南集团与李骁特签署借款合同,借款金额 2200
万元,大东南股份提供连带责任保证担保。黄飞刚以保证人法定代表人身份在保
证合同签署页盖章。
(十)大东南集团与陈茶英签署了最高额 6000 万元的循环借款协议,借款期
间自 2017 年 8 月 21 日起至 2018 年 8 月 20 日,大东南股份承担连带担保责任,
大东南股份和黄飞刚签章。
四、大东南股份存在共同借款未如实披露行为
2017 年至 2018 年期间,大东南股份及其子公司与控股股东及其关联方存在
共同借款行为,未按规定履行临时披露义务,也未在 2016 年年报、2017 年半年
报、2017 年年报、2018 年半年报等定期报告中如实披露。具体情况如下:
(一)2018 年 4 月 3 日,大东南股份、大东南集团、诸暨万能作为共同借款
人与来兴贤签署最高额保证借款合同和借据,借款金额 1000 万元,黄水寿、黄
飞刚、彭莉丽作为保证人在合同上签字。
(二)大东南股份、大东南集团、诸暨万能作为共同借款人与杨永兴签署最高
额保证借款合同,借款期间自 2017 年 11 月 8 日起至 2018 年 5 月 7 日,借款金
额 2000 万元,黄水寿、黄飞刚、彭莉丽在合同上签字。
(三)大东南股份、杭州大东南高科包装有限公司(大东南股份全资子公司)、
浙江大东南万象科技有限公司(大东南股份全资子公司)、大东南集团作为共同
借款人与毛科珂签署最高额保证借款合同和借据,借款期间自 2017 年 11 月 17
日起至 2018 年 11 月 16 日,借款金额 2000 万元,黄水寿、黄飞刚、史武军在合
同上签字。
上述违法事实有公司公告、董事会及监事会材料、当事人及相关人员询问笔
录、当事人及相关机构提供的其他材料等相关证据证明,足以认定。
大东南股份的上述行为违反了《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十
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六条、第六十七条及《上市公司信息披露管理办法》第二十条第一款,构成了《证
券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违法行为。
时任董事长黄飞刚决定不按期披露 2018 年年度报告,知悉关联方非经营性
占用大东南股份资金,知悉大东南股份对外担保或共同借款,多次在审议相关定
期报告的决议上签字确认,是大东南股份信息披露违法违规行为直接负责的主管
人员。
时任大东南股份副董事长黄剑鹏、时任大东南股份副总经理彭莉丽,两人知
悉部分对外担保事项或共同借款并在协议上签字,多次在审议相关定期报告的决
议上签字确认,是信息披露违法违规行为直接负责的主管人员。
时任董事会秘书王陈应当对上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性承
担主要责任,是信息披露违法违规行为直接负责的主管人员。
时任财务总监俞国政应当对财务报告的真实性、准确性、完整性承担主要责
任,是信息披露违法违规行为直接负责的主管人员。
时任监事史武军知悉个别共同借款事项并在协议上签字,多次在审议相关定
期报告的决议上签字确认,是信息披露违法违规行为直接负责的主管人员。
财务经理许海芳作为会计机构负责人(会计主管人员)未能保证定期报告中
财务报告的真实、准确、完整,是信息披露违法违规行为的其他直接责任人员。
董事赵不敏、董事席日兰、独立董事汪军民、独立董事童宏怀、独立董事陶
宝山、监事冯叶飞、职工监事钱苏凯、职工监事王德兴、常务副总经理王业安在
公司相关定期报告上签字,保证定期报告内容的真实、准确、完整,没有证据表
明已勤勉尽责,是信息披露违法违规行为的其他直接责任人员。
黄水寿作为大东南股份的实际控制人,指使他人实施非经营性占用大东南股
份资金,利用大东南股份为其控制的企业担保或共同借款,构成《证券法》第一
百九十三条第三款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、
实际控制人指使从事前两款违法行为”的行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节,依据《证券法》第一百九十三条
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第一款的规定,我局拟决定:
一、对大东南股份责令改正,给予警告,并处以 60 万元罚款。
二、对黄飞刚给予警告,并处以 30 万元罚款。
三、对黄剑鹏、彭莉丽、俞国政、王陈给予警告,并分别处以 15 万元罚款。
四、对史武军给予警告,并处以 8 万元罚款。
五、对赵不敏、席日兰、汪军民、童宏怀、陶宝山、冯叶飞、钱苏凯、王德
兴、王业安、许海芳给予警告,并分别处以 3 万元罚款。
依据《证券法》第一百九十三条第三款的规定,我局拟决定:对黄水寿给予
警告,并处以 60 万元罚款。
此外,当事人黄飞刚、黄水寿的违法行为情节严重,依据《证券法》第二百
三十三条、《证券市场禁入规定》(证监会令第 115 号)第三条、第五条规定,我
局拟对黄飞刚、黄水寿采取 10 年证券市场禁入措施。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券
监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定,就我局拟对你们实施的行政处罚
及市场禁入,你们享有陈述、申辩的权利,其中,大东南股份、黄水寿、黄飞刚、
黄剑鹏、彭莉丽、俞国政、史武军、王陈享有要求听证的权利。你们提出的事实、
理由和证据,经我局复核成立的,我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和
听证的权利,我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚及市场禁入
决定。
请你们在收到本事先告知书之日起 3 日内将《行政处罚及市场禁入事先告知
书回执》(附后,注明对上述权利的意见)递交我局,逾期则视为放弃上述权利。
以上为中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》主要内容,本次处罚
对公司经营和财务状况无影响,公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露
义务,敬请广大投资者注意投资风险。
公司本次收到行政处罚及市场禁入事先告知书涉及的违法行为不触及《深圳
证券交易所股票上市规则》第 13.2.1 条第七项至第九项规定的重大违法强制退
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市情形。公司不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩
序的重大违法行为,且严重影响上市地位,其股票应当被终止上市的情形,不存
在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法
行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位,
其股票应当被终止上市的情形,不触及《上市公司重大违法强制退市实施办法》
第二条、第四条和第五条规定的重大违法强制退市的情形。
公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨
潮资讯网(www.cninfo.com.cn),公司所有信息均以上述指定媒体披露的信息为
准,敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险。
特此公告。
浙江大东南股份有限公司董事会
2019 年 12 月 10 日

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