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20170512证监会行政处罚决定书(匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司、鲜言)〔2017〕53号

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中国证监会行政处罚决定书(匹凸匹金融信息服务(上海

〔2017〕53号

当事人:匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司(以下简称匹凸匹),住所:上海市虹口区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对匹凸匹信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人匹凸匹、鲜言未提出陈述申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

匹凸匹原名为上海多伦实业股份有限公司,涉案期间匹凸匹实际控制人、董事长为鲜言。

股权出让方与股权受让方约定,HILLTOP GLOBAL GROUP LIMITED和ON EVER GROUP LIMITED持有的匹凸匹的5.87%的股权共作价4亿元,具体支付方式为2014年12月15日,转让方支付售股对价的20%,即8000万元。2015年1月15日,转让方支付售股对价的20%,即8000万元。2015年2月15日,转让方支付售股对价的60%,即2.4亿元。《股权转让协议》为附生效条件的协议,自受让方全部按期支付4亿元股权转让款后生效。受让方逾期支付任何一期转让款一日,合同自动永久失效,失效无需通知或确认等任何程序。

以上事实,有相关工商资料、上市公司公告、上市公司提供的相关材料、相关人员询问笔录等相关证据证明,足以认定。

鲜言作为匹凸匹实际控制人,未及时向匹凸匹告知实际控制人变更协议未能生效的信息,依据《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告〔2011〕11号)第十八条第二款“实际控制人隐瞒应当披露的信息或者不告知应当披露的信息,应当认定为指使”的规定,鲜言已构成《证券法》第一百九十三条第三款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”的行为。

一、对匹凸匹责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

2017年5月12日



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