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20170223匹凸匹关于公司及相关当事人收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告

1593686892791017.

证券代码:600696 证券简称:匹凸匹 编号:临2017-013

关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会 本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司(以下简称“公司”、“匹凸 《行政处罚及市场禁入事先告知书》、处罚字【2017】21号《行政处罚和市场禁入 处罚字【2017】20号《行政处罚及市场禁入事先告知书》全文如下: 匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司(股票代码600696 ,以下简称匹凸匹 出行政处罚和市场禁入。现将我会拟对你们作出行政处罚和市场禁入所根据的违法 经查明, 匹凸匹涉嫌违法的事实如下: 董事长为鲜言。 动上市公司名称变更程序。根据鲜言指示,匹凸匹员工周建萍于2015年4月9日向上 本次申请的申请人为鲜言,具体经办人为周建萍。4 月16 日,上海市工商行政管 号)。该通知书显示,根据《企业名称登记管理规定》、《企业名称登记管理实施 准为匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司。行业为金融信息服务,行业代码为 告相关情况。 16 条的相关规定,企业名称应与企业经营范围一致。根据上海市工商局2015年1<span style="font-size:16px;font-family:""> 月28日签发的上市公司营业执照,上市公司经营范围为"生产与销售高级挂釉石质 国内采购的金属材料、建筑材料、化工产品(危险品除外)、机电设备、五金交电的 生产经营除外)、林业营造及其产品的生产(国家禁止、限制外商投资的产业除外) 服务",公司经营范围发生重大变化,构成《中华人民共和国证券法》(以下简称 综上,公司名称变更及经营范围变化的重大事件不晚于2015年4 月16 日形 第31 条第1 款第3 项之规定,匹凸匹应及时履行重大事件的信息披露义务。但在4 董事会对相关事宜进行讨论、决策,也未依照法律及时披露公司名称变更、经营范 并未就企业名称变更及经营范围变动的相关事项进行讨论。直至5 月7 日,匹凸匹 直至5月11 日,匹凸匹发布《多伦股份:企业名称变更预先核准通知书》、《多伦 告》、《上海多伦实业股份有限公司关于〈公司章程〉变更的公告》等多份公告, 以上事实,有相关工商资料、上市公司公告、上市公司提供的相关材料、相关 我会认为,匹凸匹未及时披露公司名称变更及经营范围变化的行为,违反了<span style="font-size:16px;font-family:""> 《证券法》第63 条、第67 条的有关规定,构成《证券法》第193 条所述"发行 假记载、误导性陈述或者重大遗漏"的行为。鲜言作为公司董事长,是上市公司信 违法行为的直接负责的主管人员。 范围变化的相关事宜。在公司更名及经营范围变化的信息初步形成时,隐瞒相关信 公告[2011] 11号)第18条第2款"实际控制人隐瞒应当披露的信息或者不告知应当披 行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款<span style="font-size:16px;font-family:""> 违法行为"的行为。 法》第193 条第l款、第3款的规定,我会拟决定: (二)对鲜言给予警告,并处以90万元的罚款,其中作为直接负责的主管人员罚 依据《证券法》第233 条和《证券市场禁入规定》(证监会令33号)第3条、第5 起,鲜言终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职 处罚字【2017】21号《行政处罚和市场禁入事先告知书》全文如下: 生、曾宏翔先生、张红山先生: 匹或上市公司)涉嫌信息披露违法违规案已由我会调查完毕,我会依法拟对你们作 事实、理由、依据以及你们享有的相关权利予以告知。 匹凸匹原名为上海多伦实业股份有限公司,涉案期间上市公司实际控制人、董 2015 年5 月11 日,上市公司发布《多伦股份:企业名称变更预先核准通知 变更的公告》、《上海多伦实业股份有限公司关于〈公司章程〉变更的公告》、 的公告》等多份公告(以下合称更名系列公告),披露上市公司拟将名称变更为匹 经营范围由"生产与销售高级挂釉石质墙地砖、马赛克及其原材料、窑业机械设 产品(危险品除外)、机电设备、五金交电的批发(特定商品的批发除外) ,农业种 生产(国家禁止、限制外商投资的产业除外)及政府批准之其他各项业务"变更为"互 发及服务;以自有资产进行互联网产业的投资和管理;经济信息咨询、企业管理、 包、网上贸易代理(不含国家专项规定) ;提供金融中介服务"。披露上市公司获得 匹凸匹公司名称的变更,与公司主营业务、经营特点无任何关联,误导投资者 征,判断企业价值有着重要作用。因此,《企业名称登记管理规定》 (国家工商管 法》(国家工商行政管理总局令第10 号)第16 条等规定均要求企业名称必须与企业 务的情况下,一方面,在相关公告中如实陈述了上市公司尚无金融服务业务的实际 称的高度关注,违背公司命名的相关规定,违背社会公众的一般认知规律,在变更 音高度接近的"匹凸匹"字样,误导投资者对公司现有经营范围、主要经营业务产生 匹凸匹所发布的更名系列公告,误导投资者对公司发展方向、公司价值的认 事件,应经董事会、管理层审慎评估,进而向投资者披露。但匹凸匹及其董事会、 备、人才储备、经营基础的情况下,也即在公司转型发展金融服务行业存在高度不<span style="font-size:16px;font-family:""> 确定的情况下,却通过变更公司名称、经营宗旨、经营范围,以"立志于做中国首 步而快速的发展,为社会的繁荣和人类的进步尽企业应尽的责任"等煽动性语言向<span style="font-size:16px;font-family:""> 投资者传达了上市公司确定的转型意图。以"通过本次授权,可以使公司在互联网 将给公司带来深远影响"的表述夸大了上市公司获得"www.p2p.com "网站域名授权 现出任何发展金融服务业务的意图。上市公司未增加金融服务业务领域的人力资源 何与金融服务业务相关的收入与利润。公司实际控制人、董事长鲜言,作为公司更 即开始着手寻求出售上市公司股份。域名为www.p2p.com 的网站无任何实际经营业 高度不确定性。上市公司在转型发展金融服务业务存在高度不确定性、无任何转型 行业的信息,在互联网金融为当时证券市场炒作热点之一的背景下,足以误导投 综上,匹凸匹在信息披露中,利用社会公众,特别是中小投资者对公司名称变 性、完整性的信任,通过发布更名系列公告,误导投资者认为公司所从事业务与金 前景、公司价值的判断。同时,在公司发布相关公告之后的多个交易日内,鲜言进 普遍乐观的假象,进一步造成对投资者的误导。匹凸匹的误导性陈述对投资者判 内,"匹凸匹"股价连续涨停。从前一交易日(2015 年5 月7 日, 5 月8 日公司股 27 日公司股票临时停牌)最高价为25.51 元,上涨幅度为132.76% ,显著偏离上证 以上事实,有相关工商资料、上市公司公告、上市公司提供的相关材料、董事 我会认为,匹凸匹的上述行为,违反了《证券法》第63 条的有关规定,构成 信息服务(上海)股份有限公司的议案》、《关于公司变更经营范围的议案》、《关 键、曾宏翔、张红山(其中,恽燕桦、向从键未出席董事会,委托曾宏翔代为出席 误导性陈述负有直接责任,是匹凸匹违法行为的直接负责的主管人员。恽燕桦、向 公司所披露信息的真实、准确、完整,是匹凸匹违法行为的其他直接责任人员。<span style="font-size:16px;font-family:""> 鲜言作为匹凸匹实际控制人,其行为已构成《证券法》第193 条第3 款所述" 款违法行为"的行为。 法》第193 条第1 款、第3 款的规定,我会拟决定: (二)对鲜言给予警告,并处以90 万元的罚款,其中作为直接负责的主管人员 (三)对恽燕桦、向从键、曾宏翔、张红山给予警告,并分别处以30 万元罚 依据《证券法》第233 条和《证券市场禁入规定》(证监会令33 号)第3 条、 翔、张红山为证券市场禁入者,自我会宣布决定之日起,鲜言、恽燕桦、向从键, 员职务。 匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司、鲜言先生: 或上市公司)涉嫌未按照规定披露信息案已由我会调查完毕,我会依法拟对你们作 由、依据以及你们享有的相关权利予以告知。 匹凸匹原名为上海多伦实业股份有限公司,涉案期间上市公司实际控制人、董 2014 年11 月7 日,匹凸匹停牌并发布《关于拟变更实际控制人重大事项停牌<span style="font-size:16px;font-family:""> 的公告》,称"本公司实际控制人正在讨论、筹划涉及本公司控制权变动的重大事<span style="font-size:16px;font-family:""> 项"。11 月13 日,匹凸匹发布《上海多伦实业股份有限公司复牌提示性公告》、 GROUP LIMITED 签署股权转让协议及公司拟变更实际控制人的提示性公告》。 11 告,2014 年11 月12 日,匹凸匹实际控制人鲜言分别持股100% 的HILLTOP GLOBAL HILLTOP GLOBAL GROUP LIMITED 和ON EVER GROUP LIMITED 拟将两家公司分别持 有的匹凸匹5.87%股权转让给殷群。如协议成立、生效并履行完毕,殷群将成为公 LIMITED 和ON EVER GROUP LIMITED 持有的上市公司的5.87%的股权共作价4 亿 8000 万元。2015 年1 月15 日,转让方支付售股对价的20% ,即人民币8000 万 权转让协议》为附生效条件的协议,自受让方全部按期支付四亿元股权转让款后生 认等任何程序。至2014 年12 月16 日,殷群未支付首期转让款,根据《股权转让 群,向殷群咨询未付款原因。此后,殷群仍未按照《股权转让协议》支付任何款 际控制人变更的事项构成《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第67<span style="font-size:16px;font-family:""> 条第8 项所述"持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或<span style="font-size:16px;font-family:""> 者控制公司的情况发生较大变化"的重大事件。在该重大事件出现较大变化的情形 令第40号)第31 条第1 款第3 项、第32 条之规定,上市公司应不晚于2014 年12 海证券交易所发函催告,上市公司才发布《上海多伦实业股份有限公司关于收到上 以上事实,有相关工商资料、上市公司公告、上市公司提供的相关材料、相关 我会认为,匹凸匹未及时披露实际控制人变更协议未能生效的行为,违反了 第31 条第1 款第3 项、第32 条的有关规定,构成《证券法》第193 条所述"发行 假记载、误导性陈述或者重大遗漏"的行为。鲜言作为公司董事长,是上市公司信 违法行为的直接负责的主管人员。 的信息,依据《信息披露违法行为行政责任认定规则》 (证监会公告[2011]11 号)<span style="font-size:16px;font-family:""> 第18 条第2 款"实际控制人隐瞒应当披露的信息或者不告知应当披露的信息,应当 司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为"的 根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券 (一)对匹凸匹责令改正,给予警告,并处以60 万元的罚款; 罚款30 万元,作为实际控制人罚款60 万元。 第5 条第3 项的规定,我会拟决定:认定鲜言为证券市场禁入者,自我会宣布决定 职务 。 委员会行政处罚听证规则》的有关规定,公司及所有收到告知书的当事人,可以依 特此公告。 2017 年 2 月 23 日



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