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300117_嘉寓股份

20170428嘉寓股份关于公司及相关当事人收到证监会《行政处罚决定书》的公告



证券代码:300117 证券简称:嘉寓股份 公告编号:2017-043

关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司(以下简称“公司”或“嘉寓股份”)于 2015 查通字 151818 号)。因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证 12 日在中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体进行了披露(公告编号: 2016 年 12 月 30 日公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚和市场禁 在巨潮资讯网披露了《关于收到中国证券监督管理委员会〈行政处罚和市场禁入 2017 年 4 月 28 日,公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会《行政 当事人:北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司(以下简称嘉寓股份),住所:北 田家玉,男,1959 年 1 月出生,时任嘉寓股份董事长、总经理(2012 年 11 胡满姣,女,1976 年 8 月出生,时任嘉寓股份财务总监(2010 年 11 月以后)、 沈兰薇,女,1959 年 6 月出生,时任嘉寓股份副总经理(2010 年 11 月至 木齐市沙依巴克区。 总经理(2011 年 9 月后),住址:北京市顺义区。 年 9 月)、副总经理(2007 年 9 月至 2011 年 9 月),住址:江苏省丹阳市延陵 许小林,男,1975 年 2 月出生,时任嘉寓股份董事(2008 年 1 月至 2011 屈瀑,女,1974 年 7 月出生,时任嘉寓股份董事(2012 年 1 月后),住址: 白艳红,女,1969 年 7 月出生,时任嘉寓股份董事(2012 年 1 月至 2013 陈业进,男,1968 年 7 月出生,时任嘉寓股份独立董事(2008 年 12 月至 李莉萍,女,1963 年 5 月出生,时任嘉寓股份独立董事(2007 年 9 月 2013 姜仁,男,1963 年 6 月出生,时任嘉寓股份独立董事(2007 年 9 月至 2013 刘龙华,男,1951 年 10 月出生,时任嘉寓股份独立董事(2013 年 1 月后), 尹秀超,男,1971 年 8 月出生,时任嘉寓股份独立董事(2013 年 12 月后), 谭红旭,男,1966 年 9 月出生,时任嘉寓股份独立董事(2013 年 12 月后), 徐曙光,男,1956 年 8 月出生,时任嘉寓股份监事(2007 年 9 月后),住 王金秀,女,1969 年 9 月出生,时任嘉寓股份监事(2007 年 9 月后),住 薛莹,女,1979 年 1 月出生,时任嘉寓股份监事(2007 年 9 月后),住址: 张国峰,男,1978 年 1 月出生,时任嘉寓股份副总经理(2010 年 11 月后), 牟世凤,女,1967 年 2 月出生,时任嘉寓股份董事会秘书(2011 年 11 月后), 朱廷财,男,1951 年 1 月出生,时任嘉寓股份副总经理(2011 年 7 月后), 周建勇,男,1973 年 6 月出生,时任嘉寓股份副总经理(2011 年 12 月后), 喻久旺,男,1979 年 1 月出生,时任嘉寓股份副总经理(2013 年 12 月后), 朱小虎,男,1975 年 7 月出生,时任嘉寓股份副总经理(2013 年 12 月后), 王浩,男,1978 年 4 月出生,时任嘉寓股份副总经理(2013 年 12 月后), 苏文军,男,1973 年 8 月出生,时任嘉寓股份副总经理(2013 年 12 月后), 吴海英,女,1976 年 12 出生,时任嘉寓股份财务经理(2010 年 11 月后), 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会 出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人刘龙华、尹秀 辩意见进行了复核。本案现已调查、审理终结。 一、首次公开发行招股说明书、定期报告中资金往来部分存在虚假记载和 一、首次公开发行招股说明书、定期报告中资金往来部分存在虚假记载和 嘉寓股份在向我会报送的首次公开发行招股说明书(报告期为 2007 年至 往来部分存在虚假记载和关联交易重大遗漏。 (以下简称东方嘉禾)支付的资金 1263 万元,记载为供应商供货或退款,冲抵 (二)2009 年度。嘉寓股份将收到东方嘉禾和非关联方中天海润商贸有限 3968.32 万元),记载为客户支付的工程款,冲抵应收账款,占当期披露应收账 元(其中收到东方嘉禾支付资金 5479.41 万元),记载为其他单位向其付款,冲 嘉寓股份将支付给东方嘉禾和中天海润的资金 11035.89 万元(其中向东方嘉禾 他应收款、其他应付款等科目,未记账金额 130 万元。 资金转回 24447.73 万元,占当期总资产的 28.69%;资金支付 11035.89 万元。 万元,记载为其他单位向公司付款,冲抵应付账款、其他应收款等科目,未记账 中向东方嘉禾付款 3829.85 万元),记载为向其他单位付款,计入预付账款、预 东方嘉禾和非关联方北京普瑞恒得投资担保有限公司(以下简称普瑞恒得)支付 付款,冲抵应收账款 5333.89 万元;嘉寓股份将支付给东方嘉禾的资金 560 万元, 4773.89 万元,占当期披露应收账款余额的 18.86%。嘉寓股份将收到东方嘉禾和 其他单位向公司付款,冲抵应收账款、其他应收款、预付账款等科目。嘉寓股份 款、应付账款等科目。 付 14576.22 万元,资金转回 16757.54 万元。 客户向其付款,冲抵应收账款,占当期披露应收账款余额的 2.05%。嘉寓股份将 款、预付账款、其他应收款等科目,未记账 2510 万元。嘉寓股份将支付给东方 载为向其他单位付款,计入应付账款,其他科目,未记账 1750 万元。 付 15696.89 万元,资金转回 15782.8 万元。 为客户向其付款,冲抵应收账款,占当期披露应收账款余额的 0.76%。嘉寓股份 其他应收款。嘉寓股份向东方嘉禾支付资金 1540 万元,记载为其他单位预收账 经统计,2012年度嘉寓股份虚假记载资金往来3080万元,其中资金支付1540 上述行为由田家玉决策,刘文具体办理资金周转(2011 年 12 月前),胡满 年度报告真实、准确、完整负责的董事、监事、高级管理人员有:田家玉、许小 薛莹、沈兰薇、白艳红、陈其泽、张国峰、胡满姣、牟世凤、朱廷财、周建勇、 二、跨期结转成本调节利润 - 基本准则》(2006 年)第十八条和《企业会计准则第 15 号- 建造合同》第二 完工当期,没有以实际发生的合同成本调整合同预计总成本,在完工至最终决算 的合同成本与合同预计总成本的差异确认当期利润,致使各年度利润成本结转不 通过上述做法,嘉寓股份 2007 年度多计利润 713.24 万元,占当期利润总 年度少计利润 449.66 万元,占当期利润总额的 5.76%;2010 年度多计利润 56.77 万元,占当期利润总额的 1.29%);2011 年度少计利润 807.54 万元,占 2.43%;2013 年度少计利润 2384.69 万元,占当期利润总额的 33.46%。 年 11 月至今)、财务经理吴海英知晓并实施上述行为。对首次公开发行招股说 理人员有:田家玉、胡满姣、沈兰薇、陈其泽、田新甲、张初虎、许小林、屈瀑、 薛莹、张国峰、牟世凤、朱廷财、周建勇、喻久旺、朱小虎、王浩、苏文军、刘 三、账外支付员工薪酬 应付职工薪酬方式多计利润。其中 2012 年度多计 155.46 万元,2013 年度多计 田家玉、胡满姣、田新甲、周建勇知晓并安排人员实施上述行为。对 2012 田家玉、胡满姣、陈其泽、田新甲、周建勇、沈兰薇、屈瀑、白艳红、陈业进、 谭红旭、喻久旺、朱小虎、王浩、苏文军。 嘉寓股份提供的银行日记账、资金往来等科目明细账及相关记账凭证、银行对账 料、相关人员个人银行账户流水、相关人员工作记录和询问笔录,足以证明。 准的行为,《证券法》第十三条关于公开发行新股应当符合的条件中“最近三年 构或者国务院授权部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整”,以 假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定,构成《证券法》第一百八十九条所 发行人披露的信息有虚假记载、重大遗漏行为。因嘉寓股份骗取发行核准批复的 对嘉寓股份以欺骗手段骗取发行核准行为不再给予行政处罚。但嘉寓股份首次公 依法应予追究。 年年度报告虚假记载及重大遗漏的行为,违反了《证券法》第六十三条关于“发 大遗漏”的规定,构成《证券法》第一百九十三所述发行人、上市公司披露的信 员为田家玉、胡满姣、沈兰薇,其他直接责任人员为时任董事田新甲(兼副总经 李莉萍、姜仁、刘龙华、尹秀超、谭红旭,时任监事徐曙光、王金秀、薛莹,时 牟世凤、陈其泽、朱廷财、周建勇、喻久旺、朱小虎、王浩、苏文军,时任财务 独立董事尹秀超、谭红旭提出申辩意见,嘉寓股份代刘龙华提交了《与审计 尹秀超主要申辩理由如下:一是跨期结转成本行为认定的事实和责任人员与 关;账外发放员工薪酬行为与其关联度不大。二是嘉寓股份历年均由专业会计事 人士,且任职时间短,客观上无法获知违法违规的事实。 份 2013 年度财务报表的签字注册会计师进行沟通,对 2012 年、2013 年毛利率 其任职时间较晚,无法发现较为久远的违规事实。二是关于账外支付薪酬事项。 分析发现问题。账外支付行为系个人行为,未经董事会审议,其不知情。 (一)关于尹秀超。一是嘉寓股份跨期结转成本调节利润、账外发放员工薪 上签字,且未有证据证明其已勤勉尽责,对 2013 年年度报告虚假记载负有责任, 处罚法》第二十七条所述从轻、减轻、免予行政处罚的情形。三是我会对其责任 (二)关于谭红旭。一是申辩意见所述工作均无证据支持,且不能证明其勤 是任职时间长短、知情与否均不属于《行政处罚法》第二十七条所述从轻、减轻、 (三)关于刘龙华。由嘉寓股份代为提交的《与审计委员会的沟通函》(与 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》 1、给予嘉寓股份警告,并处以 60 万元罚款。 3、给予胡满姣警告,并处以 15 万元罚款。 5、给予陈其泽、田新甲、张初虎、许小林、屈瀑、白艳红、陈业进、李莉 朱廷财、周建勇、喻久旺、朱小虎、王浩、苏文军、吴海英警告,并分别处以 3 上述当事人应当自收到本处罚决定书之日起 15 日内,将罚款汇交中国证券 由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督 之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决 上述决定不停止执行。 公司及全体董事、监事和高级管理人员就本次违反证券法律法规行为向全体 公司说明 市或终止上市。

北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司 

二零一七年四月二十八日



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