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胜利精密关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告

胜利精密关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告

证券代码:002426 证券简称:胜利精密 公告编号:2021-047

苏州胜利精密制造科技股份有限公司
关于 收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一 、基本情况
苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“公司”或“胜利精密”)
于 2020 年 8 月 7 日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调
查通知书》(编号:沪证专调查字 2020161 号),因公司涉嫌信息披露违法违规,
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。
公司于 2020 年 8 月 8 日披露了《关于公司收到中国证监会调查通知书的公告》(公
告编号:2020-125);于 2020 年 9 月 8 日、10 月 9 日、11 月 9 日、12 月 8 日、
2021 年 1 月 11 日、2 月 9 日、3 月 10 日、4 月 8 日和 5 月 7 日披露了《关于立案
调查进展暨风险提示的公告》 (公告编号:2020-137、2020-141、2020-151、2020-154、
2021-008、2021-016、2021-017、2021-031、2021-040),具体内容详见公司在
指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日
报》以及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的公告。
2021 年 5 月 18 日,公司收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》
(处罚字〔2021〕31 号)。
二、《行政处罚及市场禁入事先告知书》的内容
苏州胜利精密制造科技股份有限公司、王汉仓先生、郭文杰先生、高玉根先
生、许永红女士、乔奕先生、王成先生:
胜利精密涉嫌信息披露违法违规一案,已由我会调查完毕,我会依法拟对你
们作出行政处罚和市场禁入。现将我会拟对你们作出行政处罚和市场禁入所根据
的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明,胜利精密涉嫌违法的事实如下:
一、胜利精密与智诚光学重大资产重组的情况
2015 年 9 月 9 日,胜利精密披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套
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资金之非公开发行股票发行情况报告书暨新增股份上市报告书》,拟通过发行股
份及支付现金的方式购买苏州市智诚光学科技有限公司(以下简称智诚光
学)73.31%股权、苏州富强科技有限公司 100%股权和南京德乐科技有限公司 100%
股权。其中,胜利精密以发行股份购买资产的方式,向王汉仓等 7 名股东发行人
民币普通股 2,479.77 万股,购买其合计持有的智诚光学 73.31%股权,以中联资产
评估集团有限公司出具的评估价格作为定价依据,各方协商确定价格为 22,317.98
万元。本次变更后,胜利精密持有智诚光学 100%的股权。本次重大资产重组事项
于 2015 年 7 月 30 日获得了证监会核准,于 8 月 7 日完成了股份工商变更登记手
续,于 9 月 1 日完成本次新增股份的股份登记手续。至此,胜利精密将智诚光学
纳入 2015 年合并会计报表。
胜利精密与智诚光学的 5 名自然人股东王汉仓等人于 2014 年 12 月 18 日签订
了《发行股份购买资产的利润预测补偿协议》,约定在 2015 年至 2017 年业绩对
赌期内,各年度分别实现经审计的净利润 4,000 万元、4,500 万元、5,500 万元。
二、胜利精密 6 2016  年至 8 2018  年年度报告存在虚假记载
2016 年至 2018 年,智诚光学通过虚开主营产品销售发票、虚假销售原材料,
未及时入账原材料等方式,虚増营业收入、虚减营业成本、虚增利润总额,导致
胜利精密 2016 年年度报告、2017 年年度报告、2018 年年度报告共虚增营业收入
43,694.08 万元、虚减营业成本 22,347.83 万元,虚增利润总额 65,408.44 万元,
存在虚假记载。其中,2016 年虚增营业收入 17,452.51 万元,虚减营业成本
3,779.83 万元,虚增利润总额 30,803.73 万元,占胜利精密当期披露合并利润表
的利润总额 56,609.51 万元的 54.41%;2017 年虚增营业收入 15,194.89 万元,虚
减营业成本 14,690.86 万元,虚增利润总额 29,811.49 万元,占胜利精密当期披露
合并利润表的利润总额 63,219.20 万元的 47.16%;2018 年虚增营业收入 11,046.69
万元,虚减营业成本 3,877.14 万元,虚增利润总额 4,793.22 万元,占胜利精密
当期披露合并利润表的利润总额-73,597.19 万元的绝对值的 6.51%。
2020 年 4 月 29 日,胜利精密披露《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》,
更正前期会计差错及追溯调整相关财务数据,并对 2016 年至 2018 年年度报告的
相关内容作出修订。
上述违法事实,有相关合同与协议,胜利精密相关公告与董事会、监事会资
料,智诚光学财务资料与情况说明,相关客户和供应商提供的财务资料、情况说
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明,往来邮件,审计机构提供的专项审核报告、工作底稿及情况说明,相关人员
询问笔录等证据证明。
我会认为,胜利精密 2016 年年度报告、2017 年年度报告、2018 年年度报告
存在虚假记载,涉嫌违反 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称 2005
年《证券法》)第六十三条的规定,构成了 2005 年《证券法》第一百九十三条第
一款所述情形。
王汉仓作为智诚光学原实际控制人、时任总经理,郭文杰作为智诚光学时任
财务总监,二者共同组织、实施了前述财务造假行为,直接导致了胜利精密信息
披露违法违规行为的发生,是直接负责的主管人员。
2016 年至 2018 年,高玉根作为胜利精密时任董事长兼总经理,全面管理公司
事务,在胜利精密 2016 年至 2018 年的年度报告上签字确认;2016 年至 2018 年,
乔奕作为胜利精密时任董事、副总经理、主管会计工作负责人,在胜利精密 2016
年至 2018 年的年度报告上签字确认;2016 年和 2018 年,许永红作为胜利精密时
任财务负责人,在胜利精密 2016 年和 2018 年的年度报告上签字确认;2017 年,
王成作为胜利精密时任财务负责人,在胜利精密 2017 年的年度报告上签字确认。
上市公司董事长对公司事务全面负责,主管会计工作的负责人以及财务负责人对
公司财务负责,其职务职责均与上市公司的财务信息披露具有直接关联。前述人
员对胜利精密子公司智诚光学疏于管理,未履行勤勉尽责义务,未能及时发现智
诚光学财务造假行为并签署了存在虚假记载的年度报告,涉嫌违反 2005 年《证券
法》第六十八条第三款以及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)
第五十八条第一款和第三款的规定,是其他直接责任人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据 2005 年《证
券法》第一百九十三条第一款的规定,我会拟决定:
一、对胜利精密给予警告,并处以 60 万元罚款;
二、对王汉仓和郭文杰分别给予警告,并分别处以 30 万元罚款;
三、对高玉根、乔奕、许永红和王成分别给予警告,并分别处以 10 万元罚款。
当事人王汉仓和郭文杰组织、实施了违反法律的活动,并采取了编造重要事
实等恶劣手段,涉案数额特别巨大,违法情节特别严重。依据 2005 年《证券法》
第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第 115 号)第三条第七项、
第五条第三项和第七项、第六条的规定,我会拟决定:对王汉仓和郭文杰分别采
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取终身证券市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续
在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级
管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、
非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券
监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定,就我会拟对你们实施的行政处罚
和市场禁入,你们享有陈述、申辩和听证的权利。你们提出的事实、理由和证据,
经我会复核成立的,我会将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利,
我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定和市场禁入决定。
请你们在收到本事先告知书之日起 3 日内将《事先告知书回执》(附后,注
明对上述权利的意见)传真至我会指定联系人,并于当日将回执原件递交中国证
监会行政处罚委员会或当地证监局,逾期则视为放弃上述权利。
三 、 对公司可能产生的影响及风险提示
1、根据《关于发布<深圳证券交易所股票上市规则(2020 年修订)>的通知》
(深证上〔2020〕1294 号)中关于新规施行后收到行政处罚事先告知书且可能触
及重大违法强制退市情形的公司适用相关规则的规定以及《行政处罚及市场禁入
事先告知书》认定的情况,公司初步判断本次涉及的信息披露违法行为未触及《深
圳证券交易所股票上市规则》(2018 年 11 月修订)第 13.2.1 条第(七)项至第
(九)项以及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》(2018 年
11 月修订)中第二条、第四条和第五条规定的重大违法强制退市的情形,最终以
中国证监会出具的《行政处罚决定书》结论为准。
2、截至本公告披露日,公司生产经营正常,公司将吸取经验教训,加强内控
建设,提高规范公司运作水平,并严格遵守相关法律法规规定,真实、准确、完
整、及时、公平的履行信息披露义务,维护公司及广大股东利益。
3、《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨
潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司指定的信息披露媒体,公司所有信息均以
在上述指定媒体刊登的信息为准,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
苏 州胜利精密制造科技 股份有限公司 董事会

2021 年5月 月 18 

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